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罗平锌电:兴业证券股份有限公司关于公司2017年度培训情况的报告

发布时间:2018-01-11 23:06  作者:极品课件站  点击数:

  兴业证券股份有限公司

  关于云南罗平锌电股份有限公司

  2017 年度培训情况的报告

  兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“本保荐机构”)作为云

  南罗平锌电股份有限公司(以下简称“罗平锌电”或“公司”)2015 年非公开发

  行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009 年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》的相关规定,项目组于 2017 年 12 月 29 日对罗平锌电相关人员进行培训,现将相关情况报告如下:

  一、培训概况

  1、培训时间:2017 年 12 月 29 日

  2、培训地点:云南罗平锌电股份有限公司五楼会议室

  3、培训人员:实际控制人授权代表、董事、监事、高级管理人员及其他人员

  二、培训内容

  本保荐机构依据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009 年修订)、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定,对以下内容进行了辅导和培训:

  1、保荐机构持续督导:对本次发行保荐机构持续督导时间、持续督导工作

  安排、需要发表独立意见的事项、专项现场检查情况、年度培训、持续督导责任等内容进行培训。

  2、上市公司信息披露:对中小板上市公司信息披露监管框架、信息披露的

  原则、信息披露的内容、股票停牌与复牌规则、内幕信息管理等进行专题讲解。

  3、募集资金存放与使用:对中小板上市公司募集资金存放与使用相关规定、募集资金使用相关审议程序及信息披露等进行具体介绍。

  4、董监高及股东股份买卖规定:结合上市公司减持新规,对中小板上市公

  司股份买卖规则体系、短线交易相关规定、敏感期买卖规则以及股份变动管理规定进行重点培训。

  5、上市公司再融资实操讲解:在分析 A 股股权再融资市场概况的基础上,

  对 A 股股权再融资工具进行介绍。

  三、培训效果

  本保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等法规的要求,对公司进行了 2017 年持续督导培训,保荐机构认为:通过本次培训,公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司持续督导规定、信息披露、募集资金存放与使用、股份买卖、内幕交易的杜绝等规范运作相关要求有了更好的领会,对再融资新规有了进一步了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解。

  (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司 2017年度培训情况的报告》之签字盖章页)

  保荐代表人:

  签名:

  黄实彪 陈 杰兴业证券股份有限公司

  2018 年 1 月 10 日
责任编辑:cnfol001

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