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[公告]清水源:中原证券股份有限公司关于公司2017年持续督导培训情况报告

发布时间:2018-02-26 09:42  作者:极品课件站  点击数:

 




中原证券股份有限公司

关于河南清水源科技股份有限公司

2017年持续督导培训情况报告



中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”或“保荐机构”)作为河南
清水源科技股份有限公司(以下简称“清水源”或“公司”)首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法规和规范性文件的要
求,对清水源董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员等相关人员进
行了相关培训,现将有关情况报告如下:

一、培训基本情况

培训时间:2017年6月15日

培训地点:清水源会议室

培训内容:上市公司股东、董监高减持股份的若干规定

培训讲师:武佩增

参加培训人员:王志清、王一竹、赵卫东、宋长廷、李立贞、李太平、李爱
国、杨海星、王正勇、韩战芬、李翠娥、都小兵、王肖蕊、方晓军、朱重阳、郑
晓燕、王宇坤、周戈

二、培训主要内容

中国证监会于2017年5月27日发布了《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》(证监会公告[2017]9号),深圳证券交易所也相应发布了《上市公
司股东、董监高减持股份实施细则》,对上市公司大股东(5%以上股东)、董
事、监事、高级管理人员减持股份行为做出了相关规定。为尽快传达上述文件精
神,规范上市公司大股东、董监高等的持股行为,保荐机构决定组织培训,详细
讲解《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等系列法规。



实施本次培训前,中原证券编制了培训讲义,并要求清水源参加培训的人员
提前了解培训内容;现场培训过程中,中原证券详细讲解了市公司股东、董监高
减持股份的若干规定,并解答了参加培训人员提出的相关问题。


培训过程中,针对公司董事、副总经理、董事会秘书朱晓军先生2017年6
月2日通过集中竞价交易减持公司股份50,000股事宜,该减持行为未按照《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)及深圳证券
交易所《上市公司股东、董监高减持股份实施细则》的规定预先披露减持计划。

经与其沟通,朱晓军先生充分认识到了本次减持的错误,并表示今后一定加强对
相关法律法规及规范性文件的学习,避免此类事件再次发生。


现场培训结束后,保荐机构向清水源提供了讲义课件及相关学习资料,提请
公司转发给其他未参加培训的股东、董事、监事、高级管理人员,以供自学,在
学习过程中如有问题可随时咨询中原证券培训人员。


三、培训总结

通过本次培训,清水源主要股东、相关董监高对股份变动规则有了更深刻的
理解,有利于提高上市公司规范运作水平、加强董监高持股变动管理、及时充分
披露信息,避免违法违规情形的发生。


(以下无正文。)




(本页无正文,为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公
司2017年持续督导培训情况报告》之签字盖章页。)

































保荐代表人:

杨 曦 武佩增























中原证券股份有限公司

年 月 日




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