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天津普林:独立董事2016年度述职报告

发布时间:2017-12-15 15:20  作者:极品课件站  点击数:

   天津普林电路股份有限公司

   独立董事2016年度述职报告

   述职人:陈敏

   作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2016年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《独立董事工作制度》的相关规定,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极出席相关会议,对各项议案进行认真审议,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。一方面,严格审核公司提交董事会的相关事项,维护股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方面发挥自身的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,提出建设性意见和建议。

   现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下:

   一、参加会议情况

   (一)出席董事会、股东大会情况

   应出席董事 出席董事会会议情况 召开股东 参加股东

  姓名

   会议次数 现场出席 通讯方式参加 委托出席 缺席 大会次数 大会次数

  陈敏 7 7 0 0 0 1 1

   2016年度,公司召开的董事会,本人均亲自现场出席会议,并列席了 1次年度股东大会, 没有缺席且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。在召开董事会前,主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料,了解公司生产经营情况,查阅有关资料,并与相关人员沟通。在会上对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项,均进行了认真的审核和查检,并以谨慎的态度在董事会上行使表决权,维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

   公司在2016年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序,合法有效;各议案均未损害全体股东的利益,特别是中小股东的利益。 2016年度公司董事会各项议案及公司其它议案,本人认为未损害股东的利益,尤其是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。

   (二)出席董事会专门委员会情况

   本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,现场出席了任期内审计委员会及薪酬与考核委员会的全部会议,对公司的治理情况、财务状况、激励机制的建立和发展等方面提出了专业性的意见和建议,为董事会科学、审慎决策提供支持。

   二、 2016年度发表独立意见的情况

   (一)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年03月29 日召开的第四届董事会第五次会议相关事项,发表事前认可意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第五次会议相关事项,发表如下意见:

   1、关于2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的 独立意见

   (1)截至2015年12月31日, 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于天津普林电路股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中形成的正常资金往来,公司不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   (2)截至2015年12月31日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   2、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见

   经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 公司2015年度归属于上市公司股东的净利润为-4825.78万元。鉴于公司生产经营情况尚有待进一步提升,董事会提出的2015年度不进行利润分配、 也不以资本公积金转增股本的决定是从公司的实际情况出发,是为了更好的保证公司的稳定发展,不存在损害投资者利益的情形。

   公司2015年度利润不分配不转增的利润分配预案符合目前公司的实际情况,符合国家现行会计政策和公司《章程》的有关规定,不存在损害投资者利益的情况,同意将该预案提请2015年年度股东大会审议。

   3、关于2016年度日常关联交易预计的独立意见

   我们认真审核了公司2016年度日常关联交易预计情况的相关文件,认为:公 司与关联方预计发生的关联交易,均属于公司正常的日常经营活动,相关预计额 度是根据日常生产经营过程的实际交易情况提前进行的合理预测。 公司与关联方 之间的关联交易客观、公允,交易价格遵循市场定价原则,体现了公开、公平、公正的原则,不存在通过上述关联交易转移利益的情况,不存在损害公司和全体 股东利益的行为,未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。

   公司董事会在审议该项关联交易议案时,关联董事回避表决,亦没有代理其他董事行使表决权,审议和表决程序合法有效。同意将该议案提请2015年年度股东大会审议。

   4、关于公司2015年度内部控制自我评价的独立意见

   经审阅,我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司2015年度内部控制制度的建设及运行情况,符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。 公司关联交易、 重大投资、 信息披露等的内部控制严格、充分、有效,保证了公司经营管理的正常进行,有效地防范了经营风险。

   5、关于聘请2016年度审计机构的独立意见

   瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在担任本公司2015年度财务报告审计工 作期间,坚持独立审计准则,勤勉尽责,较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。

   我们认为续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,符合法律、法规和公司《章程》的有关规定。同意将该议案提请2015年年度股东 大会审议。

   (二)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年07月26 日召开的第四届董事会第八次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们秉承实事求是、客观公正的原则,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第八次会议审议的关于终止重大资产重组事项发表如下独立意见:

   公司筹划本次重大资产重组事项至今, 组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作,聘请财务顾问、独立审计、评估、律师事务所等中介机构开展尽职调查工作,就重组方案中的各项事宜与交易对方进行充分沟通和协商。同时认真按照有关要求,在重大资产重组事项进行期间定期发布进展公告,认真履行信息披露义务。

   由于公司股票停牌期间证券市场环境、政策等客观情况发生了较大变化,且交易双方未能就交易对价达成一致意见。经审慎研究,为切实维护全体股东的利益,经各方协商一致,决定终止本次重大资产重组。我们认为公司终止本次重大资产重组履行了必要的程序,符合《公司法》、公司《章程》以及相关规定的要求,不存在损害公司和全体股东利益的行为,不会对公司目前的生产经营造成重大不利影响。

   (三)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年08月25召开的第四届董事会第九次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)、《股票上市规则》和公司《章程》等相关规定和要求, 我们对公司控股股东及其它关联方资金占用情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实,对公司进行了必要的核查和问询后,发表独立意见如下:

   1、截至2016年06月30日,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中正常的资金往来, 不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   2、截至2016年06月30日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   (四)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年12月24召开的第四届董事会第十次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就关于更换2016年度审计机构事项,发表独立意见如下:

   我们认真审阅了2016年度拟聘任审计机构天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)的相关资料,认为:

   1、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司2016年度财务审计和内部控制审计工作要求,能够独立对公司财务状况和经营结果进行审计。

   2、公司拟更换2016年度审计机构的决策程序符合法律法规和公司《章程》等相关规定,有利于增强审计工作的独立性与客观性,不存在损害公司和股东利益的情形。

   因此, 我们同意公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,并提交公司2017年第一次临时股东大会审议。

   以上相关独立意见已刊登于《证券时报》及巨潮资讯网上备查。

   三、现场办公及检查情况

   2016年度本人利用出席董事会、 列席股东大会的机会以及其他时间对公司进

  行多次实地考察,结合自己财务方面的专业优势,深入了解、密切关注公司的经

  营情况和财务状况,深入了解公司各项经营指标,并积极与公司董事、监事、高

  级管理人员、内审部门负责人进行沟通,及时掌握公司的经营动态和可能产生的

  经营风险。同时,利用自己的专业优势,为公司未来经营和发展提出合理化的意

  见和建议。

   四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

   (一)对公司信息披露工作的监督

   2016 年度,本人持续关注公司的信息披露工作,对公司定期公告和临时公告文本,在信息披露前及时通过电子邮件进行审阅,督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、及时和完整地履行信息披露义务。作为会计专业人士,本人尤其注重公司财务会计报告的监督检查。每次定期报告披露前,本人均主持召开了审计委员会,认真审议公司的财务报告,以确保定期报告中财务报告的真实和完整。

   (二)对年报编制、审计过程的监督

   2016 年度,本人在公司 2015 年年报的编制、审计过程中,切实按照《独立董事工作制度》的相关规定,认真履行独立董事在年报编制披露过程中应当履行的职责,及时掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况,在注册会计师进行年度报告审计前和初审结果出来后, 先后主持召开了两次独立董事与年审注册会计师沟通见面会,就审计关注重点和审计过程中发现的问题及时进行沟通和交流,以确保审计报告全面反映公司的真实情况,同时,积极督促会计师事务所及时提交审计报告。

   (三)对公司治理及经营管理的监督

   作为公司的独立董事,本人对董事会审议的各项议案均事前进行认真审核,必要时向公司相关部门及人员进行询问,在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。 2016 年,本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设,以及对股东会决议执行、定期报告、关联交易、对外担保等情况及时进行了解,积极有效地履行了独立董事的职责,同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响,维护了公司和中小股东的合法权益。

   (四)重视学习和沟通,提高保护社会公众股东权益的思想意识

   本人重视投资者的权益保护,并能公平、 公正的对待投资者。本人经常查看中国证监会及深圳证券交易所有关法律法规的最新信息, 认真学习监管部门新出台的政策法规、公司内控制度等资料。通过不断加强相关法律、法规、规章制度的学习, 对规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益有了更深入的认识和理解,形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识,切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

   五、履行独立董事职务所做的其他工作

   (一)无提议召开董事会的情况;

   (二)无提议召开临时股东大会的情况;

   (三)无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况;

   (四)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

   (五)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   以上是本人 2016 年度履职情况的汇报。 2017 年度本人将一如既往勤勉、尽责地工作,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性建议,为董事会的决策提供参考意见,从而提高公司决策水平和经营业绩,维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。

   独立董事:陈 敏

   二〇一七年四月二十六日

   天津普林电路股份有限公司

   独立董事2016年度述职报告

   述职人:何曙光

   作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2016年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《独立董事工作制度》的相关规定,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极出席相关会议,对各项议案进行认真审议,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。一方面,严格审核公司提交董事会的相关事项,维护股东的合法权益,促进公司规范运作;另一方面发挥自身的专业优势,积极关注和参与研究公司的发展,提出建设性意见和建议。

   现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下:

   一、参加会议情况

   (一)出席董事会、股东大会情况

   应出席董事 出席董事会会议情况 召开股东 参加股东

   姓名

   会议次数 现场出席 通讯方式参加 委托出席 缺席 大会次数 大会次数

  何曙光 7 7 0 0 0 1 1

   2016年度,本人应出席的董事会均现场出席,并列席了 1次年度股东大会,没有缺席且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。 在召开董事会前, 主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料, 了解公司生产经营情况,查阅有关资料,并与相关人员沟通。在会上对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项,均进行了认真的审核和查检,并以谨慎的态度在董事会上行使表决权,维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

   公司在2016年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序,合法有效;各议案均未损害全体股东的利益,特别是中小股东的利益。 2016年度公司董事会各项议案及公司其它议案,本人认为未损害股东的利益,尤其是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。

   (二)出席董事会专门委员会情况

   本人作为第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员,现场出席了任期内的各专门委员会的全部会议,对公司高级管理人员聘任提出了建议,为规范公司治理、董事会科学决策提供支持。

   二、 2016年度发表独立意见的情况

   (一)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年03月29 日召开的第四届董事会第五次会议相关事项,发表事前认可意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第五次会议相关事项,发表如下意见:

   1、关于2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的 独立意见

   (1)截至2015年12月31日, 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于天津普林电路股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中形成的正常资金往来,公司不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   (2)截至2015年12月31日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   2、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见

   经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 公司2015年度归属于上市公司股东的净利润为-4825.78万元。鉴于公司生产经营情况尚有待进一步提升,董事会提出的2015年度不进行利润分配、 也不以资本公积金转增股本的决定是从公司的实际情况出发,是为了更好的保证公司的稳定发展,不存在损害投资者利益的情形。

   公司2015年度利润不分配不转增的利润分配预案符合目前公司的实际情况,符合国家现行会计政策和公司《章程》的有关规定,不存在损害投资者利益的情况,同意将该预案提请2015年年度股东大会审议。

   3、关于2016年度日常关联交易预计的独立意见

   我们认真审核了公司2016年度日常关联交易预计情况的相关文件,认为:公 司与关联方预计发生的关联交易,均属于公司正常的日常经营活动,相关预计额 度是根据日常生产经营过程的实际交易情况提前进行的合理预测。 公司与关联方 之间的关联交易客观、公允,交易价格遵循市场定价原则,体现了公开、公平、公正的原则,不存在通过上述关联交易转移利益的情况,不存在损害公司和全体 股东利益的行为,未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。

   公司董事会在审议该项关联交易议案时,关联董事回避表决,亦没有代理其他董事行使表决权,审议和表决程序合法有效。同意将该议案提请2015年年度股东大会审议。

   4、关于公司2015年度内部控制自我评价的独立意见

   经审阅,我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司2015年度内部控制制度的建设及运行情况,符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。 公司关联交易、 重大投资、 信息披露等的内部控制严格、充分、有效,保证了公司经营管理的正常进行,有效地防范了经营风险。

   5、关于聘请2016年度审计机构的独立意见

   瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在担任本公司2015年度财务报告审计工 作期间,坚持独立审计准则,勤勉尽责,较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。

   我们认为续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,符合法律、法规和公司《章程》的有关规定。同意将该议案提请2015年年度股东 大会审议。

   (二)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年07月26 日召开的第四届董事会第八次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们秉承实事求是、客观公正的原则,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第八次会议审议的关于终止重大资产重组事项发表如下独立意见:

   公司筹划本次重大资产重组事项至今, 组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作,聘请财务顾问、独立审计、评估、律师事务所等中介机构开展尽职调查工作,就重组方案中的各项事宜与交易对方进行充分沟通和协商。同时认真按照有关要求,在重大资产重组事项进行期间定期发布进展公告,认真履行信息披露义务。

   现由于公司股票停牌期间证券市场环境、政策等客观情况发生了较大变化,且交易双方未能就交易对价达成一致意见。经审慎研究,为切实维护全体股东的利益,经各方协商一致,决定终止本次重大资产重组。我们认为公司终止本次重大资产重组履行了必要的程序,符合《公司法》、公司《章程》以及相关规定的要求,不存在损害公司和全体股东利益的行为,不会对公司目前的生产经营造成重大不利影响。

   (三)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年08月25召开的第四届董事会第九次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)、《股票上市规则》和公司《章程》等相关规定和要求, 我们对公司控股股东及其它关联方资金占用情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实,对公司进行了必要的核查和问询后,发表独立意见如下:

   1、截至2016年06月30日,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中正常的资金往来, 不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   2、截至2016年06月30日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   (四)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年12月24召开的第四届董事会第十次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就关于更换2016年度审计机构事项,发表独立意见如下:

   我们认真审阅了2016年度拟聘任审计机构天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)的相关资料,认为:

   1、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司2016年度财务审计和内部控制审计工作要求,能够独立对公司财务状况和经营结果进行审计。

   2、公司拟更换2016年度审计机构的决策程序符合法律法规和公司《章程》等相关规定,有利于增强审计工作的独立性与客观性,不存在损害公司和股东利益的情形。

   因此, 我们同意公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,并提交公司2017年第一次临时股东大会审议。

   以上相关独立意见已刊登于《证券时报》及巨潮资讯网上备查。

   三、现场办公及检查情况

   2016年度本人利用出席董事会、 列席股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场调研,密切关注公司的生产经营和财务状况,深入了解公司生产经营及内部控制等方面的情况;积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注媒体对公司的相关报道,时刻掌握公司的经营动态。

   四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

   (一)关注公司治理及经营管理发展。本人忠实地履行独立董事职责,积极与公司管理层等相关人员进行沟通,深入了解公司的经营管理发展有关事宜,重点关注外部环境及市场变化对公司的影响、公司进行再融资的有关情况、对外担保和关联交易情况等,对提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询,并就相关事项在董事会会议上充分发表意见,独立、客观、审慎地行使表决权。同时,利用自身专业知识为公司提供决策参考意见,积极有效地履行独立董事的职责,对董事会科学决策和公司的良性发展起到了积极作用, 在工作中保持充分的独立性,谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东,切实维护了公司及全体股东的利益。

   (二)对公司信息披露工作的监督。本人持续关注公司信息披露工作,本人认为公司能够严格按照《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、准确、及时、完整、公平的做好信息披露,有效保障投资者特别是中小股东的知情权,维护公司和股东的利益。

   (三)重视自身学习,提高保护社会公众股东权益的思想意识。为切实履行独立董事职责,本人积极学习独立董事履职相关的法律、法规和规章制度,尤其是涉及到规范公司治理和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解, 切实加强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。

   五、履行独立董事职务所做的其他工作

   (一)无提议召开董事会的情况;

   (二)无提议召开临时股东大会的情况;

   (三)无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况;

   (四)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

   (五)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   以上是本人2016年度履职情况的汇报。 2017年度,本人也将一如既往的秉承勤勉、诚信、谨慎的原则,按照相关法律法规、 公司《章程》的规定和要求,积极有效地履行独立董事职责,利用专业知识和经验为公司发展出谋划策,发挥独立董事的作用,维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。

   最后,对公司董事会、管理层和相关人员,在我履职过程中给予的积极有效配合和支持,在此表示敬意和衷心感谢。

   独立董事: 何曙光

   二〇一七年四月二十六日

   天津普林电路股份有限公司

   独立董事2016年度述职报告

   述职人:涂红

   作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2016年度的工作中,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《独立董事工作制度》的相关规定,保持自身的独立性,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,积极参与公司治理和决策活动,认真审议各项议案,对相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事的专家作用和监督职能,较好地维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益,对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。

   现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下:

   一、参加会议情况

   (一)出席董事会、股东大会情况

   应出席董事 出席董事会会议情况 召开股东 参加股东

  姓名

   会议次数 现场出席 通讯方式参加 委托出席 缺席 大会次数 大会次数

  涂红 7 4 2 1 0 1 1

   2016年度, 本人应出席的董事会均现场出席或通过通讯、 委托方式参加表决,并列席了 1次年度股东大会。在召开董事会前,主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料,了解公司生产经营情况,查阅有关资料,并与相关人员沟通。在会上对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项, 均进行了认真的审核和查检,并以谨慎的态度在董事会上行使表决权,维护了公司的整体利益和中小股东的利益。

   公司在2016年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序,合法有效;各议案均未损害全体股东的利益,特别是中小股东的利益。 2016年度公司董事会各项议案及公司其它议案,本人认为未损害股东的利益,尤其是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。

   (二)出席董事会专门委员会情况

   本人作为第四届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员,出席了任期内各专门委员会的全部会议,对公司高级管理人员的聘任、对外投资及定期报告等事项提出了建议,为公司规范治理、董事会科学决策提供支持。

   二、 2016年度发表独立意见的情况

   (一)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年03月29 日召开的第四届董事会第五次会议相关事项,发表事前认可意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第五次会议相关事项,发表如下意见:

   1、关于2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的 独立意见

   (1)截至2015年12月31日, 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于天津普林电路股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中形成的正常资金往来,公司不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   (2)截至2015年12月31日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   2、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见

   经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 公司2015年度归属于上市公司股东的净利润为-4825.78万元。鉴于公司生产经营情况尚有待进一步提升,董事会提出的2015年度不进行利润分配、 也不以资本公积金转增股本的决定是从公司的实际情况出发,是为了更好的保证公司的稳定发展,不存在损害投资者利益的情形。

   公司2015年度利润不分配不转增的利润分配预案符合目前公司的实际情况,符合国家现行会计政策和公司《章程》的有关规定,不存在损害投资者利益的情况,同意将该预案提请2015年年度股东大会审议。

   3、关于2016年度日常关联交易预计的独立意见

   我们认真审核了公司2016年度日常关联交易预计情况的相关文件,认为:公 司与关联方预计发生的关联交易,均属于公司正常的日常经营活动,相关预计额 度是根据日常生产经营过程的实际交易情况提前进行的合理预测。 公司与关联方 之间的关联交易客观、公允,交易价格遵循市场定价原则,体现了公开、公平、公正的原则,不存在通过上述关联交易转移利益的情况,不存在损害公司和全体 股东利益的行为,未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。

   公司董事会在审议该项关联交易议案时,关联董事回避表决,亦没有代理其他董事行使表决权,审议和表决程序合法有效。同意将该议案提请2015年年度股东大会审议。

   4、关于公司2015年度内部控制自我评价的独立意见

   经审阅,我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司2015年度内部控制制度的建设及运行情况,符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。 公司关联交易、 重大投资、 信息披露等的内部控制严格、充分、有效,保证了公司经营管理的正常进行,有效地防范了经营风险。

   5、关于聘请2016年度审计机构的独立意见

   瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在担任本公司2015年度财务报告审计工 作期间,坚持独立审计准则,勤勉尽责,较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务,为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。

   我们认为续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,符合法律、法规和公司《章程》的有关规定。同意将该议案提请2015年年度股东 大会审议。

   (二)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年07月26 日召开的第四届董事会第八次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们秉承实事求是、客观公正的原则,基于独立、审慎、客观的立场,就第四届董事会第八次会议审议的关于终止重大资产重组事项发表如下独立意见:

   公司筹划本次重大资产重组事项至今, 组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作,聘请财务顾问、独立审计、评估、律师事务所等中介机构开展尽职调查工作,就重组方案中的各项事宜与交易对方进行充分沟通和协商。同时认真按照有关要求,在重大资产重组事项进行期间定期发布进展公告,认真履行信息披露义务。

   现由于公司股票停牌期间证券市场环境、政策等客观情况发生了较大变化,且交易双方未能就交易对价达成一致意见。经审慎研究,为切实维护全体股东的利益,经各方协商一致,决定终止本次重大资产重组。我们认为公司终止本次重大资产重组履行了必要的程序,符合《公司法》、公司《章程》以及相关规定的要求,不存在损害公司和全体股东利益的行为,不会对公司目前的生产经营造成重大不利影响。

   (三)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年08月25召开的第四届董事会第九次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)、《股票上市规则》和公司《章程》等相关规定和要求, 我们对公司控股股东及其它关联方资金占用情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实,对公司进行了必要的核查和问询后,发表独立意见如下:

   1、截至2016年06月30日,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。报告期内,公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来属于经营过程中正常的资金往来, 不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。

   2、截至2016年06月30日,公司对外担保全部余额为0元。没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。

   (四)根据《公司章程》等相关规定,对公司于2016年12月24召开的第四届董事会第十次会议相关事项,发表独立意见如下:

   根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定,作为天津普林电路股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着勤勉尽责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就关于更换2016年度审计机构事项,发表独立意见如下:

   我们认真审阅了2016年度拟聘任审计机构天职国际会计师事务所 (特殊普通合伙)的相关资料,认为:

   1、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券、期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司2016年度财务审计和内部控制审计工作要求,能够独立对公司财务状况和经营结果进行审计。

   2、公司拟更换2016年度审计机构的决策程序符合法律法规和公司《章程》等相关规定,有利于增强审计工作的独立性与客观性,不存在损害公司和股东利益的情形。

   因此, 我们同意公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构,并提交公司2017年第一次临时股东大会审议。

   以上相关独立意见已刊登于《证券时报》及巨潮资讯网上备查。

   三、现场办公及检查情况

   2016年度,本人利用出席董事会、列席股东大会的机会以及其他时间对公司

  进行了多次实地考察,充分了解了公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执

  行情况、董事会决议执行情况以及信息披露情况等,并对董事、高管履职情况、

  关联交易情况等进行了监督和核查,同时利用邮件、电话、会议等途径与公司其

  他董事、管理层及相关工作人员交流与沟通,对公司运行状况、所处行业动态、

  有关公司的舆情报道、 监管精神与动态及再融资情况等重大事项进行了及时的掌

  握,积极有效地履行了独立董事的职责,认真地维护了公司和广大股东的利益。

   四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

   (一)对公司治理及经营管理进行监督检查。 2016年度,本人定期了解公司的经营动态,有效地履行了独立董事的职责。凡需董事会决策的重大事项,都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核,独立、客观的行使表决权;在此基础上,对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断,发表了独立意见。 2016年积极推动公司治理结构完善,加强公司内部控制机制的建设,监督公司的规范运作,切实维护中小投资者利益。

   (二)持续关注公司信息披露工作, 对规定信息的及时披露进行有效的监督、核查,确保所有投资者平等、及时获取同一信息,切实履行责任和义务,促进了董事会决策和决策程序的科学化,切实维护广大投资者的合法权益。报告期内公司能够严格按照深交所《股票上市规则》、 《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《信息披露管理制度》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。

   (三)加强业务学习,不断提高维护社会公众股股东权益的自觉性。积极学习相关法律法规和规章制度, 加深对相关法律法规中涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权益方面的认识和理解,推动公司治理体系建设,完善公司内部控制制度;及时掌握监管动态和行业信息,向董事会提出自己的意见和建议,自觉提高对公司和投资者权益的保护能力。

   五、履行独立董事职务所做的其他工作

   (一)无提议召开董事会的情况;

   (二)无提议召开临时股东大会的情况;

   (三)无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况;

   (四)无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

   (五)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   以上是本人 2016 年度履职情况的汇报。 2017 年度,本人将继续遵循客观、公正、忠实的原则,本着诚信与勤勉的工作精神,本着对公司及全体股东负责的态度,履行独立董事职责,深入了解公司经营情况,加强同董事会、监事会和经营管理层之间的沟通合作,加深对法律法规的学习、认识和理解,为公司董事会提供决策参考建议,提高公司决策水平和经营业绩,促进公司的稳健经营、规范运作,树立自律、规范、诚信的上市公司形象,维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。

   在此,谨对公司董事会、管理层和相关人员,在本人履行职责过程中给予的积极有效配合与支持,表示衷心的感谢。

   独立董事:涂 红

   二〇一七年四月二十六日

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