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两加强两遏制自查总结报告2016

发布时间:2017-03-30 09:30  作者:极品课件站  点击数:

  两加强两遏制自查总结报告一

  2015年,根据国务院的安排部署,中国保监会下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》(保监稽查[2014]207号),各保险机构开展了“两个加强、两个遏制”专项检查。

  2016年,国务院要求继续开展 “两个加强、两个遏制”回头看工作,为贯彻落实国务院的安排部署和项俊波主席在“十三五”保险业发展与监管专题培训班上的讲话精神,中国保监会下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》(保监稽查[2016]134号),要求各保险机构于8月初开展回头看工作。

  “两个加强、两个遏制”指的是?

  加强内部管控

  加强外部监管

  遏制违规经营

  遏制违法犯罪

  此项工作的意义

  坚决贯彻国务院决策部署,聚焦重点领域、重点机构、重大问题、重大案件、重大风险以及关键制度、关键岗位、关键人员,对2015年“两个加强、两个遏制”专项检查发现问题进行深入整改,强化问责制度,建立长效机制。

  通过“回头看”,进一步巩固检查成果,完善监管政策,增强保险机构责任意识和规矩意识,夯实风险防控基础,提升全行业服务实体经济能力,为“十三五”开好局起好步打下坚实基础。

  此次检查的十大风险点是什么?

  1.公司治理风险

  2.产品风险

  3.资金运用风险

  4.偿付能力风险

  5.资产负债错配风险

  6.跨市场、跨区域、跨行业传递的风险

  7.群体性事件风险和声誉风险

  8.“五虚”问题及整改情况

  9.重点领域业务经营的合规性

  10.内控有效性风险

  什么是产险“五虚”问题?

  虚假承保

  虚假理赔

  虚假批退

  虚列费用

  虚挂保费

  工作安排

  2016年8月初至10月15日前,完成回头看自查整改和上报工作,主要包括各单位制定自查方案、组织开展自查及督导抽查、问责整改和报告等阶段:

  第一阶段:制定自查工作方案

  8月5日前,成立渤海保险江苏分公司“两个加强、两个遏制”回头看工作领导小组并行文印发;

  8月9日前,制定渤海保险江苏分公司“两个加强、两个遏制”回头看工作方案并行文印发;

  8月9日前,公司组织召开全辖动员部署会议,启动“回头看”工作。

  8月11日前,各牵头部门确定本部门自查方面涉及的自查单位范围,组织落实所负责自查方面的具体自查工作。

  8月11日前,分公司各部门(条线)制订各业务条线的具体《自查方案》;将《自查方案》报备总公司相应部门并报备分公司“回头看”领导小组办公室(综合管理部);各分支机构制订本辖区的具体《自查方案》,将《自查方案》报送分公司相应部门并报备分公司“回头看”领导小组办公室(综合管理部)

  8月11日前,分公司向总公司报送《渤海财产保险股份有限公司江苏分公司“两个加强、两个遏制”回头看工作方案》。

  第二阶段:完成自查和督导抽查工作

  9月19日前,分公司各部门、各分支机构分别完成自查、问责整改、总结报告等工作。分公司、各三级机构分别完成对下级机构的督导及抽查工作及总结报告。

  第三阶段:上报自查和整改工作报告

  9月20日前,分公司各部门、各分支机构向分公司“回头看”领导小组办公室报送《渤海保险XX中心支公司XX条线XX分项“两个加强、两个遏制”回头看专项自查整改工作报告》及相关附表。

  9月22日前,分公司各部门(条线)向总公司业务条线主管部门、总公司“牵头部门”、总公司合规部上报《渤海保险江苏分公司关于开展“两个加强、两个遏制”回头看专项自查整改工作报告》中相关项目报告及相关附表,以总公司各条线另行通知为准。

  9月22日前,分公司向总公司业务条线主管部门、总公司“牵头部门”、总公司合规部报送《渤海保险江苏分公司关于开展“两个加强、两个遏制”回头看专项自查整改工作报告》及相关附表。

  10月14日前,分公司向江苏保监局上报《渤海保险江苏分公司关于开展“两个加强、两个遏制”回头看专项自查整改工作报告》及相关附表。各分支机构报送要求以当地监管局、行业协会报送要求为准。

  工作要求

  (一)高度重视,加强领导。

  全辖要充分认识开展工作的重要性,要把开展“回头看”工作精神传达到每个分支机构和每一位人员,要强化责任意识和规矩意识,夯实风险防控基础。要将此作为对领导干部及广大从业人员进行一次大局意识、政治意识、责任意识的再教育,不仅关注业务经营合规性,更要加强思想政治教育。分公司两级“回头看”自查工作领导小组,要明确职责,加强对自查工作的领导。各单位要聚焦重点领域、重点机构、重大问题、重大案件、重大风险以及关键制度、关键岗位、关键人员,对我司2015年“两个加强、两个遏制”专项自查发现问题进行深入整改,强化问责制度,建立长效机制,促进公司健康发展。

  (二)深查实改,突出重点。

  各单位要坚决贯彻落实项俊波主席在“十三五”保险业发展与监管专题培训班上的讲话精神,按照《通知》精神及本方案要求,制定自查方案,以2015年“两个加强、两个遏制”专项检查、中央巡视工作,以及近年审计、公安司法和其他行政部门发现问题的整改情况为重点,从关键制度、关键岗位、关键人员入手,紧盯违法违规问题高发、频发的薄弱环节,以及新业态、新产品等容易产生管控空白和管控套利的可能缺失环节,坚持问题导向,对重点问题和风险开展深入抽查,深入开展自查整改,务求查深查实查透,对自查发现的问题要不回避、不隐瞒。要如实反映“两个加强、两个遏制”专项检查发现问题有无再犯,中央巡视,近年审计、公安及其他行政机关发现问题有无整改到位,新情况、新问题特别是跨市场、跨区域、跨行业传递的风险和群体性事件风险有无发生。对边查边犯、屡查屡犯,以及整改不到位的,公司将依据公司制度从重处理;对于自查不认真,瞒报、漏报甚至零报告的,将予以严厉问责。

  各单位要实事求是、主动暴露自身存在的问题,不走过场、不弄虚作假。若由分公司工作组检查而被动暴露自身存在,将严格问责,绝不姑息,一查到底。

  (三)明确责任,强化问责。

  分公司各部门(条线)、各分支机构是自查整改工作的第一责任主体,务必高度重视,认真履职尽责,落实各项任务,确保取得预期成效。分公司各部门(条线)对本部门(条线)自查整改工作负管理责任,分公司对分公司本级及下辖分支机构自查整改工作负管理责任,要切实发挥作用,做好组织协调、督促指导等工作。

  分公司各部门(条线)、各分支机构是自查整改工作的第一责任人,对本部门(条线)、本机构自查整改负最终责任,要全程参与自查整改工作,做到亲自部署、亲自督导、亲自协调,亲自审核、督促整改,并签字确认。各机构负责人对自查发现问题(包括前任负责人任职期间问题)的整改工作负管理责任。本单位的自查和检查人员、报告及附表的填报人员和审核人员均为责任人,对本单位的回头看工作以及报告、附表的真实性、准确性、全面性、上报时效性负最终责任。

  对存在回头看工作不力、未按时上报或报告附表不符合要求、报告附表内容或数据错误的单位及相关责任人员,依据公司规定,从严从重处理。分公司各部门(条线)应当严格审核评估自查报告及报表,对不报、迟报、瞒报、不符合报送要求的,将退回重新上报。对因此影响公司回头看专项自查工作整体效果及向监管单位报送工作的相关单位及责任人,按公司相关制度进行严肃问责处理。

  (四)统筹兼顾,标本兼治。

  各单位要坚持系统思维,结合深化改革、防范风险等年度监管任务,统筹安排日常检查、重大检查与“回头看”工作,确保“回头看”各项部署扎实落地。要按照《“回头看”检查重点及有关要求》中规定公司自查的内容,结合自身业务特点和经营管理实际,明确每个风险点的具体检查方法和质量要求,确保自查方案具有可操作性。

  要透过问题风险查找深层次成因,在完善制度机制上下功夫,在推动健全内部管控制度上下功夫,着力建立治理长效机制,不断提升行业服务实体经济的能力。要研究建立公司内部问责制度,加大对违法违规问题的追责,并与绩效考核挂钩。要汇总分析存在的问题,区分问题性质,从不同业务条线分别进行整改。对制度机制和经营管理存在漏洞的,要提出具体整改措施,健全完善内控体系;对严重的违法违规问题,要分清责任部门和人员归属,严肃追究相关人员责任,必要时应依法移送司法机关。

  两加强两遏制自查总结报告二

  为全面总结一季度华北片区工作,做好“两个加强、两个遏制”回头看工作,4月14日上午总公司在河北分公司召开华北片区督导工作会,刘恵燕总、稽核审计部总经理王民林、人力资源部总经理助理蒋燕玲,北京、天津、河北、河南、山东、青岛六家分公司机构负责人参加了会议。

  会议首先传达了总公司关于“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的指示及相关会议精神,要求各分公司严格按总公司要求,抓紧做好专项检查“回头看”自查整改工作,按照边“看”、边学、边改的原则,对存在的内部管控、违规经营、违法犯罪等问题彻底整改,不回避、不隐瞒、不留死角,确保自查工作取得实效。

  随后六家分公司分别汇报了一季度开门红完成情况和“两个加强、两个遏制”自查及整改情况,并对二季度实现“双过半”的举措以及针对“两个加强、两个遏制”自查和整改发现的问题将采取的措施进行了详细汇报。

  王民林总就加强“两个加强、两个遏制”和党风廉政建设以及落实两个责任提出了具体要求,明确了“两个加强、两个遏制”工作要点,结合前期自查中典型案例的讲解使与会人员对于内控管理、合规经营、合法经营的意识得到进一步提高。

  刘恵燕总在听取了与会机构的报告、发展建议和意见后,要求各机构负责人从公司发展的长远利益出发,高度重视、勇于担当、切实落实好专项检查“回头看”工作,为公司今后健康、可持续、跨越式发展奠定基础,同时对于各机构一季度表现和二季度“双过半”举措,一一进行了细致点评。刘总传达了董事长对华北片区的期望,并就京津冀一体化协同发展,抓住保险发展新契机,落实好两个责任,加强党风廉政建设等工作提出了具体要求。

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