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证监稽查岗的年轻人们:面对恐吓阻拦,揪出资本大鳄

发布时间:2018-01-31 23:18  作者:极品课件站  点击数:

在证监系统各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。《第一财经网》28日晚发表记者张婧熠的特写文章《年轻的他们如何揪出翻江倒海的资本大鳄?》,记者采访了证监系统内一些80后、90后的年轻人,向外界首次揭秘证监系统监管工作最真实一面。

文章指出,这群80、90后的年青人,在逐步挑起资本市场监管工作的重任。他们手中发出的一封封监管函件、去到的一个个核查现场、过招的一位位大鳄与高手、亲历的一起起并无先例的重大突破、见证的一次次改革巨变,正是中国资本市场的未来。

中国证监会大门(图源:视觉中国)

原文如下:

历经证监稽查岗位上的摸爬滚打,孙茜(化名)已对调查取证中的恐吓与阻拦习以为常;遇到被锁在会议室或地痞流氓围攻,也能自如应对。她更警惕的是诱惑。一顿饭或者一通近乎背后,打听案情、请托说情、毁坏证据的套路无孔不入。

王潇(化名)是当前“闪电速度”交易所问询函背后的一位普通监管员。每天的工作模式,就是查看海量公告中的数据和信息。有时就因为多看一通公告、多查一道资金往来,而牵出一起惊人大案。但这种“意外”越频繁,王潇再面对新公告时的压力就更大,他不知道下一个藏在暗处的对手是谁。

在证监系统内各单位的各个岗位,还有许多孙茜们和王潇们。这群80、90后的年青人,在逐步挑起资本市场监管工作的重任。他们手中发出的一封封监管函件、去到的一个个核查现场、过招的一位位大鳄与高手、亲历的一起起并无先例的重大突破、见证的一次次改革巨变,正是中国资本市场的未来。

增强资本市场服务实体经济能力、防控风险和深化改革,是证监会监管工作要肩负起的时代重任。为进一步深入学习宣传贯彻十九大精神,证监会从去年底发起了证监会系统青年交流活动。我们从中选取了其中部分成员的故事,向外界首次揭秘证监系统监管工作最真实一面。

“做稽查工作交不到朋友”

在证监系统的各领域工作中,稽查执法工作的对抗性很强。阻拦、威胁、暴力甚至撒泼耍赖,对稽查人员来说几乎是家常便饭。

孙茜还记得,在查办一起市场操纵案时,其所在的工作组通过层层追查线索,最终锁定了一家私募机构违法主体。但在扑点时发现,该地址却挂着另一家公司的名牌,且公司负责人矢口否认与调查组要找的私募机构有任何关系。

经过谈判,这位负责人同意了调查组进入取证,转身在一旁喝茶。但令他没想到的是,调查组很快发现了一个极为隐蔽的交易室,并且其中的电脑与之前调查的违规交易情况相匹配。这时,这位负责人马上变脸,改口说这些电脑是朋友抵债给自己的,而那位朋友为了逃债早就不知所踪。

孙茜与调查组的同事告诉他,这些电脑要依法带走作为证据。就在此时,门口冲进来几位大汉,指着调查组说,“这是我们老板的资产,谁也不许动,我们可刚从里面出来,你们不要让我们再进去。”话音刚落,这群人还拿出手机,对着调查组开始拍摄视频。这意思是,只要调查组强制突围,他们就可以拍出“证监会暴力执法”的视频片段。

诸如此类的突发情况,在孙茜过去的工作经历中其实还有很多。她告诉记者,不惧暴力是这份岗位最基本的素质。“地痞流氓要拍‘暴力执法’的视频,我们也拍‘黑社会暴力抗法’的大片。对方以武力威胁,我们就诉诸国家治安。站在正义的一端,我们无所畏惧。”

初入证监系统工作时,孙茜是在地方证监局做日常监管,随后调至证监会稽查岗位后,她体会到了两者的差异,稽查执法工作时时充满了冲突与博弈。“调查人员与调查对象是完全对立的一方,没有任何信任与合作的基础。”她说。

好几次,在发现某账户有违法违规嫌疑而电话联系户主时,对方一听到是证监会稽查人员立即骂了句“骗子”并挂断孙茜的电话。在调查涉案公司时,为防止打草惊蛇,稽查工作需要直接扑点而不能提前联系公司。有时,光进公司的大门就要被保安再三盘问,等到工作人员核实完身份并知道来意后,又会以各种“软抵抗”进行拖延。在接受调查时,又开始信口胡说。

调查对象的不理解、不配合甚至是冷语相向、嘲笑谩骂,还是硬碰硬的对抗。但孙茜更警惕的,是身边无处不在的诱惑。

“单位经常组织观看反腐倡廉教育片,一开始我觉得离自己挺远的,但前辈告诫我们,当调查对象向你套近乎时就要保持警惕,此时他已经在慢慢的下套了。下一步可能就是宴请、送点小礼,然后就会打听案情。当你按对方意图一只脚走入了圈套里,对方就会下猛料、送更大的礼,直到你就深陷其中,身不由己。”孙茜说,进入稽查岗位后,一位同事就跟孙茜说过,做稽查工作交不到朋友。她现在很认同这个观点。

转到稽查岗后的第一起案子,孙茜就因毫无经验而被套了近乎,调查对象更热情地要求一同前去附近海鲜酒楼吃饭。这立马引起了孙茜的警觉,随即拒绝。还有一次,在要求调取一家上市公司董事长的通话记录时,对方开始“促膝聊天”,转移话题,更暗示稽查人员可以来公司任职重要的管理岗位。孙茜并未理睬,继续取证,并从这位“赏识”自己的董事长通话记录中拿到了违法违规的证据。

不惧暴力、挡住诱惑、耐住寂寞,这是孙茜对所从事的证监稽查执法工作的总结。更重要的是,还要不断提升专业精神和专业能力。

在日常的稽查执法工作中,证监稽查人员不仅需要了解经济走势、新型金融产品、证券交易规则,还要不断学习会计、法律、技术等专业知识。要在办案中能发现财务造假线索,能明晰法律适用条款,能做技术取证,还要能理清楚数万条交易数据,撰写出逻辑缜密的调查报告。“在这个高智商犯罪的领域,只有以更高的专业能力,努力练就降妖除魔的真本领,才能将不法分子绳之以法。”孙茜说。

不久前,证监会在官网发布了去年全年案件办理的“成绩单”。

在全面从严监管的大背景下,证监会稽查部门去年受理各类违法违规有效线索625件,新启动调查478起、启动调查率76%;立案调查312起、立案率65%。全年办结立案案件335起,同比增长43%。此外,去年还集中部署4个批次专项执法行动共54起典型案件,重点打击财务造假、爆炒次新股、利用高送转非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。证监会表示,对一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件的严肃查处,形成了强大震慑,为资本市场健康稳定发展提供重要保障。

守土有责的“看门人”

根据《证券法》、《行政处罚法》等法律法规的规定,当前对涉嫌违法违规行为的立案调查的基本程序是,由证券监管机构有关部门在日常监督检查、专项核查中,发现涉嫌违反证券期货法律、法规和行政规章行为时,可提出立案建议。这其中,沪深交易所的一线监管、各地证监局的现场核查,正是监管层打击违法违规行为、保证市场健康稳定发展的第一道关。

唐晴(化名)目前在地方证监局负责公司检查。用她的话说,五年前选择这份工作时很偶然,甚至并没有什么崇高的理想。但当真正参与工作之后,尤其是意识到监管工作对维护“三公”、保护中小投资者权益的重要性后,才知道肩上的责任有多重。

在IPO严审核的背景下,派出机构开展IPO现场检查已经成为常态。唐晴就曾参与过一家拟上市的旅游公司的检查,并且很快发现了一处疑点。

这家公司旗下有一家子公司,报告期内每年都维持5万元左右的净利润,没有特别的投资渠道和业务前景,且只有总经理、出纳、业务员三名员工。按照之前检查其他公司所积累的常理判断,这样资质的子公司一般会尽早从上市公司主体里剥离,但在这起案件中保荐人都容忍了子公司的存在,这引起了证监局检查组的怀疑。

随后,检查组开始出手检查,检查凭证和协议,对可疑的资金流向往上倒追至了第6层资金对手方。而正是这一追查,让这家公司露出了破绽。检查组发现,子公司出纳的个人账户上,往来的全是子公司的大额经营收支;还有一家有资金往来的单位,是这家拟上市公司当年的新增大客户。

当天晚上,检查组决定约谈子公司总经理和出纳。为了不让公司起疑心,还同时约了其他4个无关紧要的人员。但结果公司答复,出纳的姐姐生孩子了,来不了,其他5人都可以准时抵达。“根据我们进场时拿到的员工花名册信息,这位出纳已经快50岁了,她的姐姐居然还在生孩子。”唐晴回忆道,这进一步加剧了检查组对这位出纳的怀疑。

检查组一再坚持,最终在第二天上午见到了出纳本人。经过一整个上午的约谈后,出纳的心理防线被攻破,交代了违规事实。之前发现的有资金往来的新增大客户,其实也是受拟上市公司实际控制;进而敲定的是,这家拟上市公司存在关联交易未披露、资金管控缺失、财务核算不规范等一系列问题。

在常规工作中找出违法违规线索,甚至牵出大案要案,这对王潇来说,也是颇为常见的。

王潇在2014年进入证监系统工作,目前在交易所负责上市公司监管,主要工作就是上市公司信息披露日常监管和配套规则制度完善。“这项工作听起来挺高大上,但对我们这些年轻人来说,真做起来就深感千头万绪、压力重重。”王潇说。

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